Referentie: Handboek Standaarden van de praktijk U. 10e ed.: CFA Institute, 2010.
Het CFA Institute is in de eerste plaats georganiseerd om hogere standaarden te promoten bij beoefenaars in de beleggingssector. Door niet alleen te voldoen aan wettelijke minimumvereisten, willen het CFA-instituut en zijn leden het vertrouwen van het publiek en de acceptatie van het beleggingsberoep vergroten. Hoewel de examens van vandaag de competentie testen op veel gebieden (waaronder boekhouding, economie, kwantitatieve methoden, activawaardering, portefeuillebeheer en meer), is de kerndoelstelling van het CFA-programma en het CFA-instituut de bevordering van de hoogste ethische normen onder beleggingsprofessionals.
Hoewel slechts 15% van het examen zich richt op ethiek, is dit in zijn eentje het belangrijkste onderwerp van je aankomende examen. Als uw gemiddelde score op andere onderwerpen dicht bij de minimale score ligt, is uw score op ethische vragen van essentieel belang om te bepalen of u slaagt of faalt.
De code en normen zijn ontworpen om in de loop van de tijd relevant en constant te zijn; Het CFA Institute werkt echter periodiek zijn principes bij om op de hoogte te blijven van belangrijke ontwikkelingen in het beleggingsbeheer. De wereldwijde financiële crisis van 2008 leidde tot een dergelijke evaluatie. Een nieuwe sectie getiteld "Why Ethics Matters" is toegevoegd aan de 10 th -editie, die benadrukt dat beleggingsprofessionals zich bewust moeten zijn van hoe hun acties de wereldeconomie en de markt beïnvloeden. Gezien de wereldwijde en gevarieerde aard van het huidige CFA Institute-lidmaatschap, werden bovendien de taal en voorbeelden in het Handboek verduidelijkt en vereenvoudigd om het begrip voor iedereen te verbeteren.