In de praktijk zullen waarschijnlijk weinig of geen problemen met het CFA-examen uit dit materiaal naar voren komen. Er zijn slechts een aantal problemen die kunnen worden besteed aan ethiek en professionele normen, en er is een veel hogere prioriteit om de details van elke standaard te testen (dat wil zeggen het materiaal dat we al hebben behandeld). Bij de voorbereiding op ethiek besteedt u uw tijd aan het focussen op de normen en de situaties waarin deze normen worden getest. We presenteren een korte samenvatting van het Reglement in de eerste plaats om exhaustief te zijn in onze berichtgeving over elk leerresultaat dat wordt aangegeven in de
studiegids. Raak niet te verzand in dit materiaal - het wordt voornamelijk door het CFA-instituut als waarschuwing opgenomen. Disciplineren van CFA-leden
Disciplinaire zaken waarbij CFA-leden betrokken zijn, worden afgehandeld door het Professional Standards and Policy Committee van het CFA Institute of PSPC. De PSPC heeft de bevoegdheid om onderzoeken uit te voeren en sancties op te leggen. De PSPC heeft twee subcommissies gevormd:
1
. Subcommissie Disciplinaire Beoordeling (DRS) Verantwoordelijk voor:
a. De handhaving van de code en normen
b. Herziening (en wijzigen, indien nodig) van het Reglement
c. Herziening van disciplinaire zaken
d. Overzichtsopschortingen bekijken
2. Normen en beleid Subcommissie (SPS)
Verantwoordelijk voor:
a. De code en standaarden bekijken (en wijzigen, indien nodig)
b. Bevordering van de code en normen
c. Herzien van gepubliceerd materiaal met betrekking tot de Code en Standaarden (Handboek Standards of Practice, zelf-afgenomen ethiekexamens)
d. Herziening van de jaarlijkse PCS (Professional Conduct Statement)
e. Assisteren bij eventuele onderzoeken
Redenen voor Discipline
Leden van het CFA Institute kunnen worden onderzocht op basis van:
1. Overtreding van de statuten van het CFA, statuten, gedragscode, professionele gedragsnormen of het reglement van orde of andere toepasselijke regels
2. Sanctie of bevel opgelegd door een regering of een rechterlijke instantie, of een publieke of private zelfregulerende organisatie die jurisdictie heeft over investeringsgerelateerde activiteiten
3. Veroordeling van een misdrijf, of (als het rechtsgebied geen misdrijf definieert) elke misdaad strafbaar met meer dan een jaar gevangenis
4. Verbod of beperking (permanent of voor onbepaalde tijd) van registratie onder de effectenwetgeving van een rechtsbevoegdheid, of enige beperking met betrekking tot enige professionele activiteit op beleggingsgebied
5. Het nalaten om de verklaring professioneel gedrag in te vullen, te ondertekenen en te retourneren
6.Vervalsing van informatie over een aanvraag voor een kandidaat of lidmaatschap van een samenleving
7. Niet-medewerking aan het onderzoek door het CFA-instituut en het onderzoek naar het eigen gedrag of het gedrag van een ander lid
8. Elke andere goede reden
Sancties
De PSPC is bevoegd om een van de volgende sancties op te leggen in een disciplinaire kwestie (in stijgende volgorde van de minst ernstige tot de meest ernstige):
1. Privécensuur
- Het lid wordt onmiddellijk op de hoogte gebracht en een openbare aankondiging van de afkeuring wordt gedaan in een door het CFA-Instituut uitgegeven publicatie die aan leden wordt verspreid. De naam van het lid en eventuele specifieke identificatiegegevens worden echter onthouden voor de aankondiging. 2.
Public Censure - Een openbare aankondiging kan worden gedaan in een door het CFA-Instituut uitgegeven publicatie en de aankondiging kan de gesanctioneerde persoon identificeren. Kennisgeving van een openbare censuur kan ook worden afgeleverd bij de regulerende instantie en ledenorganisatie van het lid. 3.
Tijdige opschorting van lidmaatschap - Naast de openbare meldingsrichtlijnen die vereist zijn voor openbare censuren, wordt het lid voor een bepaalde periode geschorst voor lidmaatschap van het CFA-instituut en zijn aangesloten maatschappijen. Hij of zij kan de CFA-aanduiding echter blijven gebruiken in professionele aangelegenheden. Tijdige opschorting van het recht om de CFA-aanduiding te gebruiken is hetzelfde als # 3, behalve dat het gebruik van de CFA-aanduiding ook wordt ingetrokken, maar alleen voor een bepaalde periode, waarna dit recht weer kan worden hersteld. 4.
Herroeping van lidmaatschap - Met deze sanctie, in aanvulling op alle openbare kennisgevingen die zijn opgelegd in minder zware straffen, is het lid permanent uitgesloten van lidmaatschap van het CFA Institute of aangesloten maatschappijen, hoewel het recht het gebruik van de CFA-aanduiding is niet noodzakelijk opgenomen in dit permanente verbod. 5.
Intrekking van het recht op gebruik van de CFA-aanduiding - Deze sanctie is de zwaarste sanctie die kan worden opgelegd aan een CFA-charterholder: een levenslang verbod op het gebruik van de CFA-aanwijzing. 6.
Samenvatting Suspension - Dit betreft het automatisch verwijderen van het lidmaatschap van het CFA Institute, aangesloten organisaties of aangesloten verenigingen, van het recht om de CFA-aanduiding te gebruiken en van het recht om deel te nemen aan het CFA-programma. 7. Opschorting of intrekking van verdere deelname aan het CFA-programma voor professionele benoeming en onderzoeksprogramma
- Deze sanctie heeft betrekking op CFA-kandidaten, behoudens tijdelijke of permanente uitsluiting van het CFA-programma (dat wil zeggen dat ze voor examens zitten). Kennisgeving van disciplinaire maatregelen
Elke sanctie moet eerst aan de getroffen persoon worden meegedeeld, met een samenvatting van het volgende:
De aard van de zaak en een samenvatting van de disciplinaire procedure- Welke van toepassing zijnde code, standaard of regel werd geschonden
- Andere relevante informatie bepaald door de PSPC
- Onderzoek
Onderzoeken naar mogelijke overtredingen worden uitgevoerd door de
aangewezen functionaris die is aangesteld door de DRS, handelend op basis van informatie die is verstrekt door een klagende partij die een schriftelijke klacht heeft ingediend met betrekking tot het professionele gedrag van een lid.De identiteit van de klagende partij wordt bekendgemaakt aan de persoon over wie de klacht gaat, tenzij de klagende partij specifiek om anonimiteit verzoekt. In dit geval zal de aangewezen officier alles in het werk stellen om de anonimiteit van de klagende partij te beschermen, hoewel deze bescherming de mogelijkheid om informatie te verzamelen kan belemmeren en kan vaststellen dat er een overtreding heeft plaatsgevonden. Acties door de aangewezen officier en de DRS
1.
Beëindiging van het onderzoek - Als er onvoldoende bewijs aanwezig is om door te gaan, kan de aangewezen functionaris het onderzoek beëindigen door middel van een schriftelijke kennisgeving aan het lid. Het is echter mogelijk dat dezelfde kwestie op een later tijdstip wordt heropend op basis van aanvullend bewijsmateriaal. 2. Privécensuur
- Opgelegd bij kleine overtredingen, heeft de ontvanger het recht om binnen 30 dagen te weigeren en om een hoorzitting te vragen. Een niet-afwijzing vormt een erkenning van de beschuldiging en aanvaarding van de sanctie. 3.
Bepalingsovereenkomst - Voor elke sanctie boven privécensuur moet de aangewezen officier doorgaan met het schriftelijk voorstellen van een stipulatieovereenkomst. Het lid heeft het recht om ofwel te weigeren en een hoorzitting aan te vragen, of de overeenkomst te accepteren en te ondertekenen. De overeenkomst moet worden ondertekend door beide partijen (lid en aangewezen functionaris); acceptatie ziet af van toekomstige rechten om een hoorzitting aan te vragen. Hoorzitting
Wanneer een voorgestelde sanctie wordt afgewezen en om een hoorzitting wordt gevraagd, wordt door de PSPC een hoorzittingspanel van drie tot vijf leden aangewezen om de kwestie te bespreken. In deze gevallen heeft het lid recht op het volgende:
- Planning van een wederzijds aanvaardbare datum en tijd binnen 120 dagen na het verzoek, met een opzegtermijn van 30 dagen
- Een redelijke kans om te worden gehoord in zijn of haar verdediging
- Vertegenwoordiging door een advocaat
- Aanwezige getuigen en bewijs - alle bewijsmateriaal en een lijst van getuigen moeten ten minste 14 dagen vóór de hoorzitting worden voorgelegd aan de hoorzitting.
- Cross- onderzoek van eventuele getuigen
Herziening van de bepaling van het gehoorpaneel
Disciplinaire actie aanbevolen door het verhoorpaneel wordt opgelegd tenzij een beoordelingspanel bepaalt dat er uitzonderlijke en ongewone omstandigheden zijn. Een schriftelijk verzoek om herziening door een beoordelingspanel kan binnen 30 dagen worden gedaan. Het beoordelingspanel (benoemd door de voorzitter van de PSPC) bestaat uit leden die niet eerder bij de zaak waren betrokken en die geen belangenconflict hebben. Het lid moet de uitzonderlijke en ongewone omstandigheden (schriftelijk) beschrijven, waarna het beoordelingspanel per telefoonconferentie vergadert en tot een beslissing komt.De vastberadenheid van het beoordelingspanel is definitief en overtuigend.
Samenvatting Opschorting
Deze sanctie verwijdert een persoon uit het lidmaatschap van het CFA Institute, aangesloten organisaties en aangesloten organisaties. Het verbiedt het gebruik van de CFA-aanduiding of deelname aan het CFA-programma.
Samenvatting van de opschortingen wordt opgelegd door een aangewezen functionaris van de PSPC op basis van een van de vier omstandigheden:
1. Het lid is veroordeeld of pleit schuldig aan een misdaad die is geclassificeerd als een misdrijf in het recht van de veroorzakende jurisdictie, of (als het misdrijf niet is gedefinieerd) maakt het lid zich schuldig aan een misdrijf dat strafbaar is met meer dan een jaar gevangenisstraf.
2. Het lid is permanent of voor onbepaalde tijd geblokkeerd voor registratie onder de effectenwetgeving van een overheid of gerechtelijke instantie, of door een publieke of private zelfregulerende organisatie die jurisdictie heeft over investeringsgerelateerde activiteiten.
3. Het lid werkt niet mee aan het onderzoek van een aangewezen officier naar het gedrag van een lid (zijn eigen of dat van een andere persoon).
4. Het lid slaagt er niet in om de jaarlijkse Professional Conduct Statement af te ronden, te ondertekenen en terug te sturen.
Een overzichtsopschorting wordt automatisch een intrekking van het lidmaatschap en intrekking van het recht om de CFA-aanwijzing te gebruiken, tenzij het lid om herziening verzoekt binnen vijf jaar na de datum van de voorlopige schorsing. In het geval van categorie 3 (verzuim om mee te werken) en categorie 4 (verzuim om een jaaropgave in te dienen), kan het lid bezwaar maken tegen de schorsing door hetzij mee te werken aan het onderzoek, hetzij de verklaring in te dienen, hetzij binnen dertig dagen een herzieningsverzoek in te dienen de PSPC-stoel. Als u niet binnen 30 dagen een beoordeling aanvraagt, betekent dit dat de opschorting van de samenvatting minimaal één jaar wordt opgelegd, waarna een beoordeling kan worden aangevraagd. Een verzoek tot herziening van een voorlopige schorsing lijkt qua procedurele aard sterk op het beoordelingsproces voor een sanctie opgelegd door een aangewezen functionaris (eerder beschreven).
Herplaatsing na intrekking
Leden kunnen herroepen van ingetrokken rechten om lid te zijn van het CFA Institute (of gelieerde organisaties en verenigingen) te verzoeken de CFA-aanduiding te gebruiken of deel te nemen aan het CFA-programma. De volgende richtlijnen zijn van toepassing:
Een wachttijd van vijf jaar tussen de ingangsdatum van de intrekking en de aanvraag tot herstel
- Bewijs van geschiktheid om financiële analyses uit te voeren: tot tevredenheid van de PSPC moet het lid bewijs leveren dat hij of zij wordt gerehabiliteerd en voldoet volledig aan eventuele disciplinaire sancties
- Naleving van andere door de PSPC verlangde voorwaarden: bijvoorbeeld het behalen van een zelfgecertificeerd praktijkexamen en het indienen van een ingevulde en ondertekende verklaring professioneel gedrag > Verzoekschriften voor herplaatsing worden toegewezen aan een aangewezen functionaris van de PSPC, die een onderzoek uitvoert en een beslissing neemt. Indien een verzoekschrift wordt afgewezen, zal geen volgend verzoekschrift worden herzien voor ten minste twee jaar.
- Vertrouwelijkheid
Alle procedures van het CFA Institute met betrekking tot professioneel gedrag worden vertrouwelijk behandeld, behalve als een vermeende schending een duidelijke overtreding van een wet, regel of verordening is (in welk geval er een verplichting is om zich aan de wet te houden), of als het lid afstand doet van dit recht op vertrouwelijkheid.Een regelgevende instantie (bijvoorbeeld de SEC) heeft het recht om kopieën van bepaalde documenten te vragen, waaronder stipulatieovereenkomsten, kennisgevingen van disciplinaire maatregelen en beslissingen die zijn gegeven door een hoorzitting panel en / of review panel.
Om uitputtend te zijn, zullen we nu de vereisten bekijken van een LOS die inmiddels is verwijderd, over de procedureregels voor procedures met betrekking tot professioneel gedrag. Merk op dat het onwaarschijnlijk is dat het CFA-instituut examenproblemen zal trekken uit het materiaal dat in deze sectie is uiteengezet. Als u lang op de knop drukt, kunt u dit gedeelte overslaan.
In de praktijk zullen waarschijnlijk weinig of geen problemen met het CFA-examen uit dit materiaal naar voren komen. Er zijn slechts een aantal problemen die kunnen worden besteed aan ethiek en professionele normen, en er is een veel hogere prioriteit om de details van elke standaard te testen (dat wil zeggen het materiaal dat we al hebben behandeld). Bij de voorbereiding op ethiek besteedt u uw tijd aan het focussen op de normen en de situaties waarin deze normen worden getest. We presenteren een korte samenvatting van het Reglement in de eerste plaats om exhaustief te zijn in onze berichtgeving over elk leerresultaat dat wordt aangegeven in de
studiegids
. Raak niet te verzand in dit materiaal - het wordt voornamelijk door het CFA-instituut als waarschuwing opgenomen. Disciplineren van CFA-leden Disciplinaire zaken waarbij CFA-leden betrokken zijn, worden afgehandeld door het Professional Standards and Policy Committee van het CFA Institute of PSPC. De PSPC heeft de bevoegdheid om onderzoeken uit te voeren en sancties op te leggen. De PSPC heeft twee subcommissies gevormd:
1
.
Subcommissie Disciplinaire Beoordeling (DRS) Verantwoordelijk voor: a. De handhaving van de code en normen
b. Herziening (en wijzigen, indien nodig) van het Reglement
c. Herziening van disciplinaire zaken
d. Overzichtsopschortingen bekijken
2. Normen en beleid Subcommissie (SPS)
Verantwoordelijk voor:
a. De code en standaarden bekijken (en wijzigen, indien nodig)
b. Bevordering van de code en normen
c. Herzien van gepubliceerd materiaal met betrekking tot de Code en Standaarden (Handboek Standards of Practice, zelf-afgenomen ethiekexamens)
d. Herziening van de jaarlijkse PCS (Professional Conduct Statement)
e. Assisteren bij eventuele onderzoeken
Redenen voor Discipline
Leden van het CFA Institute kunnen worden onderzocht op basis van:
1. Overtreding van de statuten van het CFA, statuten, gedragscode, professionele gedragsnormen of het reglement van orde of andere toepasselijke regels
2. Sanctie of bevel opgelegd door een regering of een rechterlijke instantie, of een publieke of private zelfregulerende organisatie die jurisdictie heeft over investeringsgerelateerde activiteiten
3. Veroordeling van een misdrijf, of (als het rechtsgebied geen misdrijf definieert) elke misdaad strafbaar met meer dan een jaar gevangenis
4. Verbod of beperking (permanent of voor onbepaalde tijd) van registratie onder de effectenwetgeving van een rechtsbevoegdheid, of enige beperking met betrekking tot enige professionele activiteit op beleggingsgebied
5. Het nalaten om de verklaring professioneel gedrag in te vullen, te ondertekenen en te retourneren
6.Vervalsing van informatie over een aanvraag voor een kandidaat of lidmaatschap van een samenleving
7. Niet-medewerking aan het onderzoek door het CFA-instituut en het onderzoek naar het eigen gedrag of het gedrag van een ander lid
8. Elke andere goede reden
Sancties
De PSPC is bevoegd om een van de volgende sancties op te leggen in een disciplinaire kwestie (in stijgende volgorde van de minst ernstige tot de meest ernstige):
1. Privécensuur
-
Het lid wordt onmiddellijk op de hoogte gebracht en een openbare aankondiging van de afkeuring wordt gedaan in een door het CFA-Instituut uitgegeven publicatie die aan leden wordt verspreid. De naam van het lid en eventuele specifieke identificatiegegevens worden echter onthouden voor de aankondiging. 2. Public Censure
- Een openbare aankondiging kan worden gedaan in een door het CFA-Instituut uitgegeven publicatie en de aankondiging kan de gesanctioneerde persoon identificeren. Kennisgeving van een openbare censuur kan ook worden afgeleverd bij de regulerende instantie en ledenorganisatie van het lid. 3. Tijdige opschorting van lidmaatschap
- Naast de openbare meldingsrichtlijnen die vereist zijn voor openbare censuren, wordt het lid voor een bepaalde periode geschorst voor lidmaatschap van het CFA-instituut en zijn aangesloten maatschappijen. Hij of zij kan de CFA-aanduiding echter blijven gebruiken in professionele aangelegenheden. Tijdige opschorting van het recht om de CFA-aanduiding te gebruiken is hetzelfde als # 3, behalve dat het gebruik van de CFA-aanduiding ook wordt ingetrokken, maar alleen voor een bepaalde periode, waarna dit recht weer kan worden hersteld. 4. Herroeping van lidmaatschap
- Met deze sanctie, in aanvulling op alle openbare kennisgevingen die zijn opgelegd in minder zware straffen, is het lid permanent uitgesloten van lidmaatschap van het CFA Institute of aangesloten maatschappijen, hoewel het recht het gebruik van de CFA-aanduiding is niet noodzakelijk opgenomen in dit permanente verbod. 5. Intrekking van het recht op gebruik van de CFA-aanduiding
- Deze sanctie is de zwaarste sanctie die kan worden opgelegd aan een CFA-charterholder: een levenslang verbod op het gebruik van de CFA-aanwijzing. 6. Samenvatting Suspension
- Dit betreft het automatisch verwijderen van het lidmaatschap van het CFA Institute, aangesloten organisaties of aangesloten verenigingen, van het recht om de CFA-aanduiding te gebruiken en van het recht om deel te nemen aan het CFA-programma. 7. Opschorting of intrekking van verdere deelname aan het CFA-programma voor professionele benoeming en onderzoeksprogramma -
Deze sanctie heeft betrekking op CFA-kandidaten, behoudens tijdelijke of permanente uitsluiting van het CFA-programma (dat wil zeggen dat ze voor examens zitten). Kennisgeving van disciplinaire maatregelen Elke sanctie moet eerst aan de getroffen persoon worden meegedeeld, met een samenvatting van het volgende:
De aard van de zaak en een samenvatting van de tuchtprocedure
Welke van toepassing zijnde code, standaard of regel werd geschonden
- Andere relevante informatie vastgesteld door de PSPC
- Onderzoeken
- Onderzoek naar mogelijke overtredingen wordt uitgevoerd door de
aangewezen functionaris
benoemd door de DRS, handelend op informatie verstrekt door een klagende partij die diende een schriftelijke klacht in met betrekking tot het professionele gedrag van een lid.De identiteit van de klagende partij wordt bekendgemaakt aan de persoon over wie de klacht gaat, tenzij de klagende partij specifiek om anonimiteit verzoekt. In dit geval zal de aangewezen officier alles in het werk stellen om de anonimiteit van de klagende partij te beschermen, hoewel deze bescherming de mogelijkheid om informatie te verzamelen kan belemmeren en kan vaststellen dat er een overtreding heeft plaatsgevonden. Acties door de aangewezen officier en de DRS 1.
Beëindiging van het onderzoek
- Als er onvoldoende bewijs aanwezig is om door te gaan, kan de aangewezen functionaris het onderzoek beëindigen door middel van een schriftelijke kennisgeving aan het lid. Het is echter mogelijk dat dezelfde kwestie op een later tijdstip wordt heropend op basis van aanvullend bewijsmateriaal. 2. Privécensuur - Opgelegd bij kleine overtredingen, heeft de ontvanger het recht om binnen 30 dagen te weigeren en om een hoorzitting te vragen. Een niet-afwijzing vormt een erkenning van de beschuldiging en aanvaarding van de sanctie.
3. Bepalingsovereenkomst
- Voor elke sanctie boven privécensuur moet de aangewezen officier doorgaan met het schriftelijk voorstellen van een stipulatieovereenkomst. Het lid heeft het recht om ofwel te weigeren en een hoorzitting aan te vragen, of de overeenkomst te accepteren en te ondertekenen. De overeenkomst moet worden ondertekend door beide partijen (lid en aangewezen functionaris); acceptatie ziet af van toekomstige rechten om een hoorzitting aan te vragen. Hoorzitting Wanneer een voorgestelde sanctie wordt afgewezen en om een hoorzitting wordt gevraagd, wordt door de PSPC een hoorzittingspanel van drie tot vijf leden aangewezen om de kwestie te bespreken. In deze gevallen heeft het lid recht op het volgende:
Persoonlijk gehoor - hoorzittingen kunnen ook worden afgenomen per conference call
Planning van een wederzijds aanvaardbare datum en tijd binnen 120 dagen na het verzoek en met een opzegtermijn van 30 dagen
- Een redelijke gelegenheid om gehoord te worden in zijn of haar verdediging
- Vertegenwoordiging door een raadsman
- Huidige getuigen en bewijzen - alle bewijsstukken en een lijst van getuigen moeten ten minste 14 dagen voorafgaand aan de zitting aan de hoorzitting worden voorgelegd. horen
- Kruisverhoor van eventuele getuigen
- De hoorzitting vindt eerst plaats met getuigen en bewijsstukken ter ondersteuning van de beschuldiging en vervolgens met getuigen en bewijsmateriaal ter verdediging van de beschuldigingen. Het verhoorpanel beraadslaagt privé en maakt een bevinding van wangedrag en een passende sanctie (op basis van een overwicht van het bewijs), of een bevinding dat de aantijgingen niet geldig waren.
- Herziening van de bepaling van het gehoorpaneel
Disciplinaire actie aanbevolen door het verhoorpaneel wordt opgelegd tenzij een beoordelingspanel bepaalt dat er uitzonderlijke en ongewone omstandigheden zijn. Een schriftelijk verzoek om herziening door een beoordelingspanel kan binnen 30 dagen worden gedaan. Het beoordelingspanel (benoemd door de voorzitter van de PSPC) bestaat uit leden die niet eerder bij de zaak waren betrokken en die geen belangenconflict hebben. Het lid moet de uitzonderlijke en ongewone omstandigheden (schriftelijk) beschrijven, waarna het beoordelingspanel per telefoonconferentie vergadert en tot een beslissing komt.De vastberadenheid van het beoordelingspanel is definitief en overtuigend.
Samenvatting Opschorting
Deze sanctie verwijdert een persoon uit het lidmaatschap van het CFA Institute, aangesloten organisaties en aangesloten organisaties. Het verbiedt het gebruik van de CFA-aanduiding of deelname aan het CFA-programma.
Samenvatting van de opschortingen wordt opgelegd door een aangewezen functionaris van de PSPC op basis van een van de vier omstandigheden:
1. Het lid is veroordeeld of pleit schuldig aan een misdaad die is geclassificeerd als een misdrijf in het recht van de veroorzakende jurisdictie, of (als het misdrijf niet is gedefinieerd) maakt het lid zich schuldig aan een misdrijf dat strafbaar is met meer dan een jaar gevangenisstraf.
2. Het lid is permanent of voor onbepaalde tijd geblokkeerd voor registratie onder de effectenwetgeving van een overheid of gerechtelijke instantie, of door een publieke of private zelfregulerende organisatie die jurisdictie heeft over investeringsgerelateerde activiteiten.
3. Het lid werkt niet mee aan het onderzoek van een aangewezen officier naar het gedrag van een lid (zijn eigen of dat van een andere persoon).
4. Het lid slaagt er niet in om de jaarlijkse Professional Conduct Statement af te ronden, te ondertekenen en terug te sturen.
Een overzichtsopschorting wordt automatisch een intrekking van het lidmaatschap en intrekking van het recht om de CFA-aanwijzing te gebruiken, tenzij het lid om herziening verzoekt binnen vijf jaar na de datum van de voorlopige schorsing. In het geval van categorie 3 (verzuim om mee te werken) en categorie 4 (verzuim om een jaaropgave in te dienen), kan het lid bezwaar maken tegen de schorsing door hetzij mee te werken aan het onderzoek, hetzij de verklaring in te dienen, hetzij binnen dertig dagen een herzieningsverzoek in te dienen de PSPC-stoel. Als u niet binnen 30 dagen een beoordeling aanvraagt, betekent dit dat de opschorting van de samenvatting minimaal één jaar wordt opgelegd, waarna een beoordeling kan worden aangevraagd. Een verzoek tot herziening van een voorlopige schorsing lijkt qua procedurele aard sterk op het beoordelingsproces voor een sanctie opgelegd door een aangewezen functionaris (eerder beschreven).
Herplaatsing na intrekking
Leden kunnen herroepen van ingetrokken rechten om lid te zijn van het CFA Institute (of gelieerde organisaties en verenigingen) te verzoeken de CFA-aanduiding te gebruiken of deel te nemen aan het CFA-programma. De volgende richtlijnen zijn van toepassing:
Een wachttijd van vijf jaar tussen de ingangsdatum van de intrekking en de aanvraag tot herstel
Bewijs van geschiktheid om financiële analyses uit te voeren: tot tevredenheid van de PSPC moet het lid bewijs leveren dat hij of zij wordt gerehabiliteerd en voldoet volledig aan eventuele disciplinaire sancties
- Naleving van andere door de PSPC verlangde voorwaarden: bijvoorbeeld het behalen van een zelfgecertificeerd praktijkexamen en het indienen van een ingevulde en ondertekende verklaring professioneel gedrag > Verzoekschriften voor herplaatsing worden toegewezen aan een aangewezen functionaris van de PSPC, die een onderzoek uitvoert en een beslissing neemt. Indien een verzoekschrift wordt afgewezen, zal geen volgend verzoekschrift worden herzien voor ten minste twee jaar.
- Vertrouwelijkheid
- Alle procedures van het CFA Institute met betrekking tot professioneel gedrag worden vertrouwelijk behandeld, behalve als een vermeende schending een duidelijke overtreding van een wet, regel of verordening is (in welk geval er een verplichting is om zich aan de wet te houden), of als het lid afstand doet van dit recht op vertrouwelijkheid.Een regelgevende instantie (bijvoorbeeld de SEC) heeft het recht om kopieën van bepaalde documenten te vragen, waaronder stipulatieovereenkomsten, kennisgevingen van disciplinaire maatregelen en beslissingen die zijn gegeven door een hoorzitting panel en / of review panel.