1. Het bedrijf is opgegeven . Om naleving van de GIPS-normen te eisen, moet een beleggingsbeheervennootschap de precieze entiteit definiëren die naleving claimt. Deze definitie kan de gehele onderneming zijn, of een dochteronderneming of afdeling van een grotere onderneming, zolang deze wordt aangehouden aan klanten en potentiële klanten als een afzonderlijke bedrijfsentiteit.
In de context van de GIPS kunnen een aantal verschillende bedrijfsentiteiten uit hetzelfde bedrijf worden gesneden. Om naleving te claimen, moet de afzonderlijke entiteit:
a) organisatorisch en functioneel gescheiden zijn van andere bedrijfsonderdelen en afdelingen
b) behouden van discretie over de activa die het beheert, met autonomie in het besluitvormingsproces
c) hebben een onderscheiden markt- of cliëntsoort en / of gebruik een bepaald beleggingsproces
2. Fair Representation en volledige openbaarmaking zijn verzekerd.
3. All-inclusive - Onder de GIPS moeten bedrijven alle werkelijke fee-betalende, discretionaire portefeuilles opnemen in ten minste één composiet, gedefinieerd volgens een vergelijkbare strategie en / of doelstelling.
4. Minimumgeschiedenis - Bedrijven moeten ten minste vijf jaar prestatiegegevens tonen of gegevens weergeven sinds de oprichting van het bedrijf als het bedrijf jonger is.
5. Op weg naar standaard voor 10 jaar - Zodra vijf jaar aan compliant gegevens is bereikt, moet een bedrijf zijn jaarlijkse prestaties voor elk van de komende vijf jaar in de toekomst optellen, waarmee een minimumrecord van tien jaar wordt bereikt.
6. Methodologie / onthullingen - Specifieke vereisten worden door de GIPS (afhankelijk van het type beheerder en de beheerde activa) vastgesteld met betrekking tot de berekeningsmethode en de vereiste toelichtingen die het moet doen.
7. Integriteit van invoergegevens - Composieten en benchmarks moeten bijvoorbeeld ex ante zijn (vóór het feit gemaakt), niet achteraf (gemaakt na het feit).
8. Vereiste bepalingen - Voorbeelden zijn voorbeelden die moeten worden aangepast aan de naleving van GIPS door de klant en aanbevolen bepalingen die zorgen voor de beste werkwijze. Verwacht in de loop van de tijd dat bepaalde aanbevolen elementen verplicht worden.
9. Aanvullende / aanvullende informatieverschaffing - Deze zijn vaak, afhankelijk van de situatie, nodig om de doelstellingen voor eerlijke vertegenwoordiging / volledige openbaarmaking te bereiken.
10. GIPS-updates, richtlijnen en herziene vereisten - Deze moeten onmiddellijk worden nageleefd om naleving te kunnen claimen.
11. Om conflicten tussen lokale wetgeving en de GIPS op te lossen, moet de presentatie de lokale wetgeving aannemen en moet dit openbaar worden gemaakt.