Leden en Kandidaten moeten geschikte records ontwikkelen en onderhouden om hun investeringsanalyse, aanbevelingen, acties en andere investeringsgerelateerde communicatie met klanten en potentiële klanten te ondersteunen.
Motivatie achter standaard VC
Deze standaard is gecreëerd met ingang van de 9e editie, van kracht in 2006. Eerder werd de archivering genoemd in de discussie over Reasonable Basis (Standard VA), maar deze is nu zodanig ontwikkeld dat er wordt een afzonderlijke standaard geschreven om het belang ervan te versterken. Bij het ontwikkelen van gepaste relaties met klanten is het bijhouden van gegevens een oefening in "uw staart afdekken" door, via een formeel en vastgelegd archiveringsproces, te onderbouwen waarom alle investeringsbeslissingen zijn genomen en worden gemaakt.
Belangrijke punten om te onthouden over standaard V-C
- Procedures voor het bijhouden van gegevens zijn de verantwoordelijkheid van het bedrijf, met de persoon die nodig is om te helpen bij het bewaren van onderzoeksresultaten of andere documenten. Specifieke verantwoordelijkheden zullen variëren op basis van de rol van die persoon in het investeringsbeslissingsproces.
- Records kunnen worden bewaard op papier of in elektronische vorm.
- CFA Institute beveelt aan om records te bewaren voor zeven (7) jaar, bij gebrek aan lokale richtlijnen of regelgeving.
- Records die zijn gemaakt als onderdeel van de professionele activiteit van het lid of de kandidaat zijn eigendom van het bedrijf, NIET van het individu. Het is dus een ethische overtreding voor een lid om dergelijke eigendommen met hem mee te nemen naar een nieuwe aansluiting, zonder de uitdrukkelijke schriftelijke toestemming van het bedrijf.
Het concept dat records het 'eigendom van het bedrijf, niet het individu' zijn, kan worden getest in het geval van een kwantitatief model. Met andere woorden, kan de ontwikkelaar deze records (hoe het model is ontwikkeld) tot een nieuwe affiliatie nemen? Houd in gedachten - het is het bedrijfsmodel, niet het individuele model. De ontwikkelaar moet zijn of haar werk bij de nieuwe aansluiting volledig opnieuw maken om een overtreding te voorkomen. |